单位财务自查报告范文5篇单位财务自查报告范文 财务自查报告范文三篇 财务自查报告范文三篇 （一） 一、整改活动开展情况 公司根据贵局下发的[xxxx]109号《关于在深圳辖区上市公下面是小编为大家整理的单位财务自查报告范文5篇,供大家参考。
篇一：单位财务自查报告范文
自查报告范文三篇财务自查报告范文三篇
（一）
一、 整改活动开展情况
公司根据贵局下发的[xxxx]109 号《关于在深圳辖区上市公司全面深入开展规范财务会计基础工作专项活动的通知》（以下简称《通知》）要求，以及《调查问卷》、《常见问题》中对相关具体问题的描述，我司 xxxx 年 11 月 20 日前开展了第一阶段的自查工作，认真分析了自查中发现的问题，确定了具体整改期限，明确整改责任人，财务自查报告怎么写。对深圳证监局走访过程中提出的问题，我们已严格按照要求整改。在对相关问题整改中我们咨询了公司外聘会计师事务所的意见、建议。本次整改以会议、邮件、现场检查等形式督促、跟进整改进度，落实整改情况。
二、 自查发现的问题及整改情况
根据《通知》的目标和要求，各公司的财务会计基础工作应达到以下要求：
（一）各公司应当建立符合规定和适应公司自身发展的财务管理组织架构，做到岗位职责清晰，授权明确合理，不相容职务相互分离，相互制约；财务会计人员具备相关专业知识和专业技能，具备会计从业资格；公司对财务会计人员后续教育有制度性安排。
（二）各公司应当根据相关法律法规的规定，建立健全符合公司
自身经营特点的财务管理和会计核算制度体系并不断予以完善，明确制度的制定和修订流程以及应当履行的决策程序。制度中应包含责任追究条款，对需要进行责任追究的范围、责任认定的具体标准、处罚措施以及责任追究机构和程序等做出明确的规定，责任追究应与绩效考核挂钩。
各公司应当建立财务会计相关负责人管理制度，对财务负责人和会计机构负责人的任职条件、职责、权限、考核等做出规定。财务会计相关负责人管理制度应经公司董事会审议批准。
（三）各公司应加强财务信息系统的建设和管理，保证财务信息系统的独立性，不得与控股股东、实际控制人共用财务信息系统，也不得向控股股东、实际控制人提供任何能够查询、修改公司财务信息系统的权限；公司的财务信息系统应当符合会计电算化相关规定的要求，满足公司的实际需要；公司应加强对财务信息系统用户及其权限的管理。
（四）各公司应当加强会计核算基础工作的规范性，凭证填制符合要求，会计档案归档及时、保管安全；应当切实提高会计核算和财务信息披露水平，能独立编制合并财务报表和报表附注；应当根据《企业会计准则》及相关规定，结合公司所处行业特征和自身生产经营特点，制定明确、恰当的会计政策，并在财务报表附注中详细披露，不得以《企业会计准则》中的原则性规定代替公司的会计政策。
根据上述通知要求（一），我们在自查中依托财务管理组织架构，明确了各岗位职责、优化了工作流程，根据各岗位业务变化，及时进行了修订更新；对集团内各公司会计人员基本情况进行统计，了解会计人员是否具备从业资格；在 xxxx 年 12 月份公司组织安排了“财务部门 2011 年度教育训练计划”。
根据上述通知要求（二），自查中公司根据 《深圳证券交易所股票上市规则》、《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》、《会计基础工作规范》、《会计电算化管理办法》、《会计档案管理办法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律法规及公司章程的规定，具体制定了公司内部相关制度、具体业务实施细则，如：《财务负责人制度》等。此次整改中又补充完善了《会计人员继续教育管理制度》、《会计档案管理办法》等制度。
根据上述通知要求（三），自查中公司规模急速发展，经营模式的不断创新，流程操作更新加快，在财务信息系统方面已加强建设和管理，公司 erp 系统已升级至用友 8.9.0 版本，人员操作权限由信息部严格控制，职责分明。为适应公司发展需要，公司已增加了费用预算模块，采用用友软件中的集团预算应用模式，包括深圳、苏州、南昌的预算与业务报销都使用了该模式进行管理，从预算管理设定、预算表的编制、预算的控制与分析，以及日常报销的业务均按照集团模式统一进行。这种模式有利于集团的集中管控，并能够独立部署预算与报销的 it 系统，利于进行日常维护和风险的管理。合同管理模块，主要为设备、工程、维修、租赁等大型资产合同从签订到付款等全部流程都在 erp 系统中管理，固定资产请购单采用系统打印代替手工单据，极大方便了公司资产合同的管理。网上报销、委外加工、人力资源工资系统、供应商管理平台等模块，这些模块已陆续投入使用。
针对在自查中发现问题及具体整改情况如下：
1. 财务人员和机构设置基本情况
存在的问题：财务部分人员暂未取得会计从业资格证。
整改措施：根据《会计法》、《深圳市会计条例》中对会计人员资格的相关规定，按照《深圳市会计条例》中第十条：“取得会计从业资格证书的人员，方可从事会计工作”要求，公司对集团内各公司会计人员基本情况进行统计，审查各会计人员的从业资格，通知未取得会计证人员在最近一个周期考取，人事部门将此作为后续财务人员招聘录用条件之一。
整改结果：未取得会计证人员将在 2011 年 6 月份深圳财政局会计证资格考试报名期间内考取，12 月参加财会电算化考试，预计年底可取得会计从业资格证书。
2. 会计核算基础工作规范性情况
存在的问题：对合并范围往来定期对账，每月一次明细账核对，只是核对正确，未对结果签字确认。
整改措施：进一步明确、规范各会计人员岗位职责，完善各往来对账手续，从此次财务会计基础工作自查之日起销售会计已按月及时与苏州、南昌子公司往来对账，在次月 10 号前完成对账工作，由双方签章确认，现已遵照执行。
整改结果：从 xxxx 年 11 月起销售会计已对内部往来对账双方签章确认，后续持续监督执行。
3. 资金管理和控制情况
存在问题：
(1).出纳人员获取部分银行未实施快递派送的银行对帐单；(2).部分银行存款余额调节表未复核。
整改措施：
(1).明确出纳岗位工作职责，加强出纳工作管理，更换由其他会计人员从银行索取银行对帐单，做到相互牵制，明确责任；
(2).监督检查银行存款余额调节表签批手续完整，并且指定专人复核，在每一账户银行存款余额调节表完成后，对银行存款余额调节表统一填制汇总表，核对银行存款明细科目，以防相关表档遗漏。
整改结果：
(1).出纳人员从银行获取银行对账单，已整改安排由财务部会计人员从银行索取银行对帐单。
(2).部分银行存款余额调节表未有专人复核，已整改由资金部负责人复核，并且签名确认。
4、企业财务管理制度建设和执行情况
存在问题：公司财务制度体系建设不完善，相关制度没有更新，存在部分已在执行的工作流程，没有形成书面制度文件。
整改措施：公司依据企业会计制度，企业会计准则，企业内部控制基本规范等相关法律法规，结合公司业务特点，完善相关财务管理制度，并将已经实际执行的制度书面固化。根据公司业务发展变化，及时修订更新相关制度。
整改结果：现已补充部分制度：如《会计人员继续教育管理制度》、《会计档案管理办法》等。后续据实补充修订，进一步完善公司制度建设，并严格遵照执行。
5、母公司对子公司财务管理和控制情况
存在问题：公司对子公司的资金情况进行不定期的财务、审计专项检查，财务、审计检查资料尚未形成明确、固定的制度控制。
整改措施：发布公司相关审计、财务检查工作规范制度，后续对子公司检查结果形成书面报告材料。对子公司财务人员的录用、晋升、调动均通过母公司集团财务中心审核，报母公司总经理批准后执行。子公司经营支出须经母公司进行审批。由子公司填写申请审批后转深圳财务中心进行审批，最后经董事长批准。母公司资金部负责人对子公司日常资金进行监控及管理，子公司每日发银行、现金日报表到母公司资金部负责人，负责人根据资金申请情况邮件指令补充收付款所需资金。
整改结果：公司制定发布 《内部审计制度》，对子公司专项检查结果出具了书面的内部审计、检查报告材料。通过整改，进一步加强巡检工作管理，规范人员招聘流程、切实履行好资金审批权限，不断提升财务、审计检查工作效率，保证公司资产安全。
三、证监局走访提出问题及整改情况
深圳证监局于 xxxx 年 12 月份对我公司现场走访检查了有关财务制度、资金管理、财务核算、内部控制、信息系统等相关方面问题，针对证监局提出的问题，我公司按照要求已全部整改并取得良好的效果，现就整改情况报告如下：
1. 关于票据管理问题
存在问题：支票管理登记、领用记录不齐全、规范。只有领用记录，未有登记购买记录。
整改措施：建立票据管理登记台账，严格登记购买支票日期、数量及支票号码、签收人、单位等票据信息。
整改结果：票据管理在整改中已按要求改正。严格票据管理，完善了台账登记内容，并遵照执行。
2. 现金日记账、银行日记账登记问题
存在问题：缺少手工登记现金日记账、银行存款日记账。
整改措施：专项活动自查开展时，即已安排出纳补录现金、银行存款日记账，贵局在走访过程中已补录了大部分月份日记账。
整改结果：手工现金、银行存款日记账现已按要求补录完毕，后续出纳严格按照要求及
时登记、日清月结。
3. 关联方、董高监日常出差报销用借款问题
存在问题：存在关联方、关联股东、关联自然人、董事、监事、高管在公司有临时借款，此借款全部为日常出差用的临时借款。
整改措施：公司已通知要求有在公司借款的关联方、关联股东、关联自然人、董事、监事、高管立即归还所借日常未报销完款项。公司发布了《防范大股东及关联方资金占用专项制度》，并且已遵照执行。
整改结果：经过整改公司在 xxxx 年 12 月 31 日前所有关联方、董高监在公司的日常出差部分借款已报销，未报销借款部分已全部归还公司。
四、 持续完善事项的长效机制和责任人
通过此次会计基础工作专项自查整改活动，我公司根据相关法律法规的规定结合公司自身的实际财务管理情况及时修订和完善财务会计流程体系，建立了财务会计基础工作规范化的长效机制。对公司存在的问题进行了深刻剖析和反思，并进行了认真整改，进一步提高我公司财务会计管理工作。今后我们将不断学习有关法律、法规和>规章制度，加强与监管部门的联系，不断提高依法规范运作的水平。
（二）
根据《xx 市审计局关于开展 2009 年度财政财务收支自查自纠工作的通知》精神，我局结合自身实际情况，对本单位的财政财务收支情况进行了认真的自查，现就自查情况报告如下：
一、健全组织，强化领导
为确保此次自查工作顺利进行，我局成立了以纪检书记为组长的自查自纠清查小组，积极开展自查自纠工作。
二、严格清查，不走过场
成立清查小组后，局领导要求认真学习文件精神，对照自查内容进行自查。做到不走过场不留死角，及时发现和解决存在的问题。
三、认真自查，及时自纠
按照《xx 市审计局开展 xxx 年度财政财务收支自查自纠工作的通知》的要求，我局对本单位执行财经纪律及有关政策的情况以及内部财务管理制度的建立健全和执行情况进行了自查。
1、我局所有财政资金均按预算用途使用，支出真实合规。
2、严格专项资金管理，做到专款专用，无截留、挤占和挪用的行为。其中某些工作性的专项资金接待支出略微偏高。
3、非税收入征收合法合规，无乱收费、乱罚款和截留非税收入的行为。
4、认真执行收支两条线的政策，无以支抵收和坐收坐支的现象。
5、认真执行规范津补贴政策，无在政策规定之外发放奖金、补贴的行为。
6、国有资产帐实相符，核算规范，无违规处置国有资产、截留处置收入的行为。
7、我局单位资金全部集中统一管理和核算，无“账外账”和“小金库”。
8、我局根据本单位实际，建立并实施内部监督和控制制度，相关人员在工作过程中严格遵守>规章制度，有效地实施了内部监督和控制。
通过自查，我局在某些工作性的专项资金招待费略微偏高。清查小组提出在以后的接待工作中一定要厉行节约，严格控制接待标准。
（三）
根据*****文件，为认真总结好 20xx 年财务管理工作，我单位对会计信息质量、财务预算、资金安全和财务管理办法的执行状况进行了自查，现将自查自纠状况汇报如下：
（一）会计基础工作状况
会计科目和会计账簿均根据《财务会计制度》和公司财务管理办法的规定设置，会计账簿、财务报表信息真实，账表之间、账账之间、账证之间对应真实。会计往来科目、会计结余科目真实。
财务报销制度完善，严格按照会计人员检查原始凭证、填写报销凭据、财务部主任审核、分管财务部经理复核的报销程序进行，有效地保证取得的原始凭证真实、合法。
取得的增值税专用发票及时进行网上认证，各项税费计算准确，并保证及时纳税。
财务收支无坐支现象。出纳每月核对银行存款余额，并编制余额调节表。
会计凭证及时整理装订，存放安全、规范。
（二）预算执行状况
根据 20xx 年利润及成本费用预算明细说明，财务部每月都要把各项主要成本费用的实
际数与预算数进行比较，个性结合公司管理特点，要求各生产队发生 500 元以上的非生产性支出务必向公司领导申请批准，务必将实际费用控制在预算费用之内。
20xx 年预计实现销售收入 22350 万元，实现利润 828 万元，产生成本费用 21522 万元，其中业务招待费 80 万元，会务费 35 万元，生产检查费 30 万元，差旅费 44。39 万元。20xx 年实际实现销售收入 18026。12 万元，共发生成本费用 13819。70 万元，其中业务招待费 165。88 万元，会务费 28 万元，生产检查费 26 万元，差旅费 52。91 万元。
（三）财务管理办法完善和执行状况出处：
根据...
篇二：单位财务自查报告范文
自查报告模板 财务自查报告怎么写 一、整改活动开展情况公司根据贵局下发的[XX]109 号《关于在深圳辖区上市公司全面深入开展规范财务会计基础工作专项活动的通知》要求，以及《调查问卷》、《常见问题》中对相关具体问题的描述，我司 XX 年 11 月 20 日前开展了第一阶段的自查工作，认真分析了自查中发现的问题，确定了具体整改期限，明确整改责任人。对深圳证监局走访过程中提出的问题，我们已严格按照要求整改。在对相关问题整 厘 改中我们咨询了公司外 遗 聘会计师事务所的意见 提 、建议。本次整改以会 备 议、邮件、现场检查等 璃 形式督促、跟进整改进 悬 度，落实整改情况。
二 窍 、自查发现的问题及整 粥 改情况
根据《通知 伴 》的目标和要求，各公 诡 司的财务会计基础工作 糙 应达到以下要求：
逞 各公司应当建立符合规 根 定和适应公司自身发展 令 的财务管理组织架构， 觉 做到岗位职责清晰，授 倾 权明确合理，不相容职 释 务相互分离，相互制约 出 ；财务会计人员具备相 凛 关专业知识和专业技能 严 ，具备会计从业资格； 行 公司对财务会计人员后 贼 续教育有制度性安排。
例
各公司应当根据相 训 关法律法规的规定，建 椅 立健全符合
公司
自 丁 身经营特点的财务管理 缘 和会计核算制度体系并 尹 不断予以完善，明确制 蝇 度的制定和修订流程以 烯 及应当履行的决策程序 气 。制度中应包含责任追 罕 究条款，对需要进行责 有 任追究的范围、责任认 泌 定的具体标准、处罚措 午 施以及责任追究机构和 度 程序等做出明确的规定 蜒 ，责任追究应与绩效考 佳 核挂钩。
各公司应当建 骡 立财务会计相关负责人 簇 管理制度
，对财务 拦 负责人和会计机构负责 坊 人的任职条件、职责、 矣 权限、考核等做出规定 哎 。财务会计相关负责人 迎 管理制度应经公司董事 讯 会审议批准。
各公 仓 司应加强财务信息系统 煤 的建设和管理，保证财 阳 务信息系统的独立性， 辣 不得与控股股东、实际 晕 控制人共用财务信息系 终 统，也不得向控股股东 忽 、实际控制人提供任何 待 能够查询、修改公司财 鲤 务信息系统的权限；公 佑 司的财务信息系统应当 样 符合会计电算化相关规 截 定的要求，满足公司的 企 实际需要；公司应加强 疡 对财务信息系统用户及 汹 其权限的管理。
各 像 公司应当加强会计核算 栅 基础工作的规范性，凭 蒜 证填制符合要求，会计 味 档案归档及时、保管安 孤 全；应当切实提高会计 稀 核算和财务信息披露水 民 平，能独立编制合并财 幂 务报表和报表附注；应 躺 当根据《企业会计准则 洛 》及相关规定，结合公 梢 司所处行业特征和自身 殖 生产经营特点，制定明 啮 确、
恰当的会计政策， 认 并在财务报表附注中详 熏 细披露，不得以《企业 译 会计准则》中的原则性 猪 规定代替公司的会计政 锐 策。
根据上述通知 留 要求，我们在自查中依 卯 托财务管理组织架构， 愿 明确了各岗位职责、优 渠 化了工作流程，根据各 贞 岗位业务变化，及时进 坑 行了修订更新；对集团 锅 内各公司会计人员基本 簇 情况进行统计，了解会 靛 计人员是否具备从业资 秤 格；在 XX 年 12 月份 铣 公司组织安排了“财务 遁 部门 XX 年度教育训练 踞 计划”。
根据上述 杨 通知要求，自查中公司 淤 根据《深圳证券交易所 伪 股票上市规则》、《中 光 华人民共和国会计法》 唇 、《企业会计准则》、 匝 《会计基础工作规范》 督 、《会计电算化管理办 掳 法》、《会计档案管理 闻 办法》、《企业内部控 月 制基本规范》等相关法 塘 律法规及公司章程的规 馈 定，具体制定了公司内 斌 部相关制度、具体业务 涯 实施细则，如：《财务 庇 负责人制度》等。此次 斟整改中又补充完善了《 诣 会计人员继续教育管理 像 制度》、《会计档案管 蹦 理办法》等制度。
仕 根据上述通知要求，自 兼 查中公司规模急速发展 犹 ，经营模式的不断创新 越 ，流程操作更新加快， 盎 在财务信息系统方面已 抱 加强建设和管理，公司 枝 erp 系统已升级至用 睦 友版 财务自查报告范文 遭 三篇 财务自查报告范文 践 三篇 一、整改活动开展 胆 情况
公司根据贵局 蜀 下发的[xxxx]1 咋 09 号《关于在深圳辖 丽 区上市公司全面深入开 踏 展规范财务会计基础工 弛 作专项活动的通知》要 撬 求，以及《调查问卷》 告 、《常见问题》中对相 锗 关具体问题的描述，我 药 司 xxxx 年 11 月 2 暂 0 日前开展了第一阶段 胃的自查工作，认真分析 雌 了自查中发现的问题， 锗 确定了具体整改期限， 引 明确整改责任人，财务 氟 自查报告怎么写。对深 牧圳证监局走访过程中提 颜 出的问题，我们已严格 擞 按照要求整改。在对相 狙 关问题整改中我们咨询 村 了公司外聘会计师事务 默所的意见、建议。本次 夜 整改以会议、邮件、现 锰 场检查等形式督促、跟 攻 进整改进度，落实整改 湃 情况。
二、自查发现的 胚 问题及整改情况
根 颊 据《通知》的目标和要 赤 求，各公司的财务会计 慧 基础工作应达到以下要 埃 求：
各公司应当建 椿 立符合规定和适应公司 酝 自身发展的财务管理组 疫 织架构，做到岗位职责 歧 清晰，授权明确合理， 孕 不相容职务相互分离， 按 相互制约；财务会计人 看 员具备相关专业知识和 劳 专业技能，具备会计从 江 业资格；公司对财务会 古 计人员后续教育有制度 月 性安排。
各公司应 稗 当根据相关法律法规的 绘 规定，建立健全符合公 睁 司
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各公司应加强财务 胺 信息系统的建设和管理 扁 ，保证财务信息系统的 跃 独立性，不得与控股股 唐 东、实际控制人共用财 建务信息系统，也不得向 啥 控股股东、实际控制人 舵 提供任何能够查询、修 亦 改公司财务信息系统的 寡 权限；公司的财务信息 馏系统应当符合会计电算 晓 化相关规定的要求，满 虐 足公司的实际需要；公 拂 司应加强对财务信息系 瘁 统用户及其权限的管理 戈 。
各公司应当加强 抑 会计核算基础工作的规 榨 范性，凭证填制符合要 珠 求，会计档案归档及时 气 、保管安全；应当切实 唁 提高会计核算和财务信 蒙 息披露水平，能独立编 胳 制合并财务报表和报表 椒 附注；应当根据《企业 惊 会计准则》及相关规定 竿 ，结合公司所处行业特 学 征和自身生产经营特点 猪 ，制定明确、恰当的会 斜 计政策，并在财务报表 选 附注中详细披露，不得 裴 以《企业会计准则》中 谭 的原则性规定代替公司 售 的会计政策。
根据 拾 上述通知要求，我们在 泥 自查中依托财务管理组 冗 织
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根据上述通知要求 穷 ，自查中公司根据《深 冲 圳证券交易所股票上市 宠 规则》、《中华人民共 犁 和国会计法》、《企业 涉 会计准则》、《会计基 峰 础工作规范》、《会计 舆 电算化管理办法》、《 苛会计档案管理办法》、 稚 《企业内部控制基本规 渊 范》等相关法律法规及 买 公司章程的规定，具体 岭 制定了公司内部相关制 猫 度、具体业务实施细则 宵 ，如：《财务负责人制 颇 度》等。此次整改中又 蛀 补充完善了《会计人员 涛 继续教育管理制度》、 界 《会计档案管理办法》 获 等制度。
根据上述 惮 通知要求，自查中公司 竖 规模急速发展，经营模 札 式的不断创新，流程操 愈 作更新加快，在财务信 图 息系统方面已加强建设 霹 和管理，公司 erp 系 植 统已升级至用友版本， 科人员操作权限由信息部 揽 严格控制，职责分明。
豆 为适应公司发展需要， 惶 公司已增加了费用预算 困 模块，采用用友软件中 尤的集团预算应用模式， 复 包括深圳、苏州、南昌 培 的预算与业务报销都使 此 用了该模式进行管理， 怔 从预算管理设定、预算 锨表的编制、预算的控制 斌 与分析，以及日常报销 搂 的业务均按照集团模式 履 统一进行。这种模式有 型 利于集团的集中管控， 卧
并能够独立部署预算与 璃 报销的 it 系统，利于 愚 进行日常维护和风险的 读 管理。合同管理模块， 绅 主要为设备、工程、维 剑 修、租赁等大型资产合 已 同从签订到付款等全部 镇 流程都在 erp 系统中 帅 管理，固定资产请购单 主 采用系统打印代替手工 鸵 单据，极大方便了公司 屡 资产合同的管理。网上 康 报销、委外加工、人力 央 资源工资系统、供应商 邑 管理平台等模块，这些 须 模块已陆续投入使用。
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针对在自查中发现问题 湃 及具体整改情况如下：
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1.财务人员和机构设 乍 置基本情况
存在的 印 问题：财务部分人员暂 殷 未取得会计从业资格证 灶 。
整改措施：根据 城 《会计法》、《深圳市 堡 会计条例》中对会计人 沽 员资格的相关规定，按 爬 照《深圳市会计条例》 区 中第十条：“取得会计 隧 从业资格证书的人员， 趾 方可从事会计工作”要 悬 求，公司对集团内各公 影 司会计人员基本情况进 预 行统计，审查各会计人 但 员的从业资格，通知未 墩 取得会计证人员在最近 塔 一个周期考取，人事部 吼 门将此作为后续财务人 埔 员招聘录用条件之一。
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整改结果：未取得 筛 会计证人员将在 XX 年 职 6 月份深圳财政局会计 缕 证资格考试报名期间内 详 考取，12 月参加财会 举 电算化考试，预计年底 帘 可取得会计从业资格证 庸 书。
2.会计核算基础 蓄 工作规范性情况
存 抄 在的问题：对合并范围 攫 往来定期对账，每月一 牛 次明
细账核对，只是核 喷 对正确，未对结果签字 翟 确认。
整改措施：
维 进一步明确、规范各会 寥 计人员岗位职责，完善 棠 各往来对账手续，从此 能 次财务会计基础工作自 划 查之日起销售会计已按 鼻 月及时与苏州、南昌子 跺 公司往来对账，在次月 萨 10 号前完成对账工作 竿 ，由双方签章确认，现 浚 已遵照执行。
整改 滥 结果：从 xxxx 年 1 季 1 月起销售会计已对内 悦 部往来对账双方签章确 湃 认，后续持续监督执行 柒 。
3.资金管理和控制 稀 情况 存在问题：
. 酵 出纳人员获取部分银行 徽 未实施快递派送的银行 序 对帐单；.部分银行存 葬 款余额调节表未复核。
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整改措施：
.明确 以 出纳岗位工作职责，加 顺 强出纳工作管理，更换 年 由其他会计人员从银行 珍 索取银行对帐单，做到 帐 相互牵制，明确责任； 缄
.监督检查银行存 痪 款余额调节表签批手续 态 完整，并且指定专人复 逐 核，在每一账户银行存 革 款余额调节表完成后， 均 对银行存款余额调节表 失 统一填制汇总表，核对 张 银行存款明细科目，以 埔 防相关表档遗漏。
整改 渊 结果：
.出纳人员 屹 从银行获取银行对账单 舒 ，已整改安排由财务
部 废 会计人员从银行索取银 痪 行对帐单。
.部分 潘 银行存款余额调节表未 盈 有专人复核，已整改由 售 资金部负责人复核，并 串 且签名确认。
4、企业 阂 财务管理制度建设和执 余 行情况
存在问题：
吧 公司财务制度体系建设 鸟 不完善，相关制度没有 曳 更新，存在部分已在执 拯 行的工作流程，没有形 焕 成书面制度文件。
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整改结果：现已补充 卜 部分制度：如《会计人 在 员继续教育管理制度》 吹 、《会计档案管理办法 个 》等。后续据实补充修 漳订，进一步完善公司制 焰 度建设，并严格遵照执 约 行。
5、母公司对子公 皱 司财务管理和控制情况 喉
存在问题：公司对 容 子公司的资金情况进行 愈 不定期的财务、审计专 颓 项检查，财务、审计检 袄 查资料尚未形成明确、 怎固定的制度控制。
吹 整改措施：发布公司相 胯 关审计、财务检查工作 滥 规范制度，后续对子公 熄 司检查结果形成书面报 萤 告材料。对子公司财务 巍 人员的录用、晋升、调 搅 动均通过母公司集团财 根 务中心审核，报母公司 羞 总经理批准后执行。子 爽 公司经营支出须经
母公 惨 司进行审批。由子公司 繁 填写申请审批后转深圳 割 财务中心进行审批，最 增 后经董事长批准。母公 报 司资金部负责人对子公 议 司日常资金进行监控及 于 管理，子公司每日发银 柄 行、现金日报表到母公 姻 司资金部负责人，负责 择 人根据资金申请情况邮 俱 件指令补充收付款所需 汐 资金。
整改结果：
话 公司制定发布《内部审 范 计制度》，对子公司专 灵 项检查结果出具了书面 偶 的内部审计...
篇三：单位财务自查报告范文
2021 事业单位财务审计自查报告精彩 5 篇样本范文事业单位财务审计自查报告精选(一)
为进一步建立健全惩治和预防腐朽体系切实加强对权力的运行监督制约，从源头上预防腐朽现象发生。县粮食局依据 3 月 14 日全省《严格资金管理，防范资金风险电视电话会议》精神，对比县纪检关于严格资金管理防范资金风险要求进行了认真自查，现总结如下：
(一)、切实加强领导。组织成立了精干的自查领导小组。3 月 8 日，县粮食局特地召开了党政联席会议，研究成立了领导小组。并抽调财务、纪检、审计业务骨干充实领导小组。
(二)、加大监管力度。为进一步做好资金规范管理，县粮食局切实加强对权力的运行监督制约，加强民主集中制原则，对重大重点工程实行集体研究打算，防止“一把手”说了算。单位主要领导干部依据组织要求坚持做到“四个不直接分管”，有效地防止了腐朽现象发生，同时他们还结合各股室和个人的职责，查找风险点，一是干部职工结合自己的工作职责，对比《廉政准则》和党员的义务，认真查找个人“思想道德、岗位职责、行为过程、外部环境”四类风险点，二是结合粮食局工作职责，从“制度机制和行为过程”认真
查找班子存在的廉政风险点。三是结合各股室工作职责，从“制度机制和行为过程”认真查找股室存在的风险点。由于实行对权力的监督，实行财务公开,强化了资金安全管理，有效地堵塞了漏洞，从制度上和机制上促进了单位资金管理走向规范化。多年来，县粮食局经审计等部门多次审计，在资金管理上从末呈现风险。
(三)、严格照章操作。坚持把好“三关”，落实好“三制”。即：严把项目申报关，实行公示制;严把项目实施关，实行监督制;严把项目验收关，实行验收制，实行“阳光操作”，杜绝违规违纪现象发生，确保资金管理到位。对资金支出严格审核，防止资金风险大事发生。
(四)、加强督查检查。为加强对资金的管理力度，每半年县粮食局组织人员对全部资金支出进行检查，找出问题，进行整改，防止资金管理脱位。对有赌博等不良行为的一径发觉，赐予纪律处分。同时对全体干部党员加强思想培训，认真组织他们学习贯彻《廉政准则》和《党章》，组织观看警示培训片。使他们自觉守职业道德，筑牢拒腐防变思想防线。多年来，全局干职工没有呈现参与打牌赌博等不良行为。
(五)、自查结果：县局机关财政共拔款 11200 元，支出11200 元。县粮油收储公司财政政策性拨款状况：一、2021年财政应拔入资金 279。27 万元。其中：县储利息费用 81。27 万元：2021 年修理费 5 万元;2021 年修理费 45 万元;2021
年修理费 57 万元：洪灾损失仓库补助资金 81 万元。二、2021年共收到财政拔入资金 213。27 万元。其中：2021 年县储利息费用 81。27 万元;2021 年修理费 5 万元;2021 年修理费 45万元;2021年简建费10万元;洪灾损失仓库补助资金72 万元;以上资金全部拔入收储公司在农发行开设的基本帐户。三、2021 年财政欠拔资金 66 万元。以上拔入修理资金已全部用于仓库修理，拔入的其他资金用于银行利息及职工工资费用开支中。
事业单位财务审计自查报告经典(二)
市人民政府：
我市行政事业单位的财务大检查工作，依据国务院和市人民政府的部署，于一九八三年九月底十月初全面开放，到目前为止，市属各单位和各区、县分别进行了自查，各级财政、审计部门和主管部门还组织力气，进行了重点检查。这次检查涉及到市属部门、各区、县和两千多个基层单位。据不完全统计，其中有 70%左右的单位存在着不同程度的违背财经纪律问题，违纪金额达三百二十万元。
在这次检查中，多数单位态度是积极的，不少单位的领导亲自主持研究部署，发动群众，分析财务管理和收支中的问题，并组织财会部门深化基层进行检查，并准时提出处理看法。市培训局除发动所属单位自查外，财务部门还对所属单位全部进行了检查，工作比较深化。但是也有少数单位进
展缓慢，工作被动，敷衍塞责，个别单位甚至弄虚作假，欺上瞒下。现在，各单位正在整理汇总自查状况和进行处理工作。从检查的结果看，行政事业单位的财务管理工作主流是好的。但是，由于管理水平还不适应形势进展的必要，加之不正之风的影响，违背财经纪律的现象仍不断呈现，有些状况还比较严峻。主要表现是：
一、以种.种手段化公为私或者损公肥私。近几年，事业经费虽然比较紧急，但有关方面还是尽可能的挤出了一些钱，举办了一些群众急需的事业。但有些单位却把这些事业作为谋利手段。如：学校办学前班原来是利用多余的人员和设备开展学前培训，并为群众解决后顾之忧的好措施，但有些学校却将此办成了“集体班”，按集体幼儿园的标准收费，增加的收费要家长向单位报销;国办幼儿园呈现了“议价班”;体育场呈现了私分旱冰场收入;有些市政工程队把工程款存到街道服务队，然后套取现金，街道服务队从中提取1-5%的手续费，工程队将所余部分以种.种名义分给职工。
二、滥发衣料、工作服。有的单位自行提高了发放工作服的标准、质量;有的单位根本不应发放工作服，却私自发了化纤服装或毛料服装，塘沽区有十二所幼儿园所，在市人民政府关于检查处理滥发服装的文件发布以后，抢发了毛料服装。据初步统计，有九十五个行政事业单位违背规定发放了衣料、服装，共开支五十一万元。其中有和平区培训系统
的四十个单位，开支十四万多元。
三、巧立名目，滥发奖金、补助、津贴、实物。行政事业单位的奖金发放方法，市人民政府已有明确规定，但有些单位不按规定执行，巧立名目发放各种奖金、补助、津贴、实物。如：寒假奖、暑假奖、学期奖、节日奖、子女培训补助、岗位津贴、方案生育手术补助等。有的单位以收入不入帐或造假帐的方法私分公款。有的中学把行政预算的福利基金多次转给工会，然后以工会活动费的名义分给职工。行政单位财务自查双篇报告。发放实物的品种也很多，如躺椅、电镀椅、棉外套、雨衣、蚊帐、铝锅、保温瓶、书包、茶叶、酱牛肉、熏鸡、小肚、火腿肠、奶粉、罐头等。乱发实物的资金来源，主要是勤工俭学收入，办业余学校、补习班的学杂费收入或其他预算外资金。
四、公费旅游。有的借出差的机会游山玩水，有的以各种名义外出参观。据不完全统计，检查出来的公费旅游共一千二百多起。河东、南开两个区所属十四个单位公费旅游涉及一千一百八十一人，到过十七个地区。有的还是区领导批准或参与的。汉沽区卫生局组织医务人员在海滨进行心血管病调查，结束后到蓟县、北戴河旅游五天。有的单位在组织公费旅游的同时，对没有参与旅游的人员还发了“旅游补助费”。
五、私设“小钱柜”。有些单位实行收入不入帐，私自
提高收费标准或虚列开支等方法截留公款。私设“小钱柜”或以个人名义存入银行。这类问题在有预算外收入的单位最多。红桥区一所中学就实行开收据不入帐、不开收据不走帐和随收随支等手段，将校办工厂卖铜灰的业务收入和学校出租教室的住宿费收入、同学赔偿费收入，虚列开支私分一万二千八百多元，以个人名义和储金会名义分别存入银行。红桥区培训局体卫科组织同学透视付给某中学的透视机折旧费，学校则作为“小钱柜”，事后以补助的名义私分给职工。
六、乱摊派、乱收费、牟取非法收入。有些单位任凭提高收费标准;有些费用应当统一报销，却要由所在单位报销;国办学校业余班任凭提高收费，有的业余学校一学期收费三十元;借用学校教室，有的一间教室一个月收租金五十元。派出所收治安费;有些医疗部门自费药品不自费，西于庄卫生院乱开自费药品，任凭记入医疗费联单，并私分了蚊香九千盒、卫生纸四千一百卷、红梅饮四千瓶等自费药品，共达二万四千多元。
七、用事业经费搞基本建设。当前，各级行政事业经费比较紧急，各单位也经常反映经费困难，但仍有些单位用经费搞基本建设。市体委用体育经费盖了职工宿舍;宝坻县培训局用培训事业费给局里盖了办公室，开支四万多元
八、帐目不清、管理混乱。从这次财务大检查的状况看，基层财务管理力气特别薄弱、帐目不清、管理混乱的现象不
是个别的，给违法乱纪甚至贪污盗窃造成了可乘之机。四十二中学校办工厂五年不记帐;六十五中学有几笔帐款下落不明，校办工厂冶炼铜差几十吨对不上数;市中心妇产科医院帐款不符，差几百元，这些混乱现象，有些可能涉及到经济犯罪问题。
对于上述这些问题，多数单位是重视的，并准时依据国务院和市人民政府的指示精神进行了处理。红桥区、河西区还分别在区委、区政府和区纪检筹备组的主持下，选择典型案例召开了处理大会，维护了财经纪律，培训了群众，改进了管理，取得了良好的效果。但也有一些单位仍持观望态度，不是从全国“一盘棋”的思想动身，而是把乱发奖金实物看作是群众得点实惠，把“小钱柜”之类看作是“自主权”，对于违背财经纪律的问题不积极处理，甚至对已经明确的处理方法还在考虑打折扣。这些状况必需严峻对待。首先是单位的领导和责任者，要积极担当责任，要负责查明事情的真象、产生的缘由并认真进行自我检查，从中吸取阅历教训，并提出改进的方案。把财务管理整顿好，并把事业引向正常进展的轨道。同时，对检查中发觉的问题要严峻认真的进行处理，不能搞“下不为例”。要以中心、国务院和市人民政府及有关部门的规定为依据，本着自查出来的从宽，检查出来的从严;积极检查的从宽，弄虚做假、隐瞒不报的从严;由于熟识不明确违犯了制度的从宽，明知故犯的从严的精神，
一般按以下原则分别处理：
一、凡属非法牟取的收入，由同级财政没收交库;独立章法规定的标准，马上停止执行;凡属挪用经费搞基本建设或其他非法开支的，一般要从一九八四年经费中抵扣。
二、对于滥发衣料、厂服的问题，必需依据市人民政府办公厅津政办发〔1983〕147 号文件的要求严格执行。不准与托付商店合谋弄虚作假，实行“就地作价处理”的方法。
三、奖金、津贴、补助应按市人民政府的规定和有关标准执行。乱发实物、奖金和补助的，原则上应当退回。考虑到各单位的具体状况不同，并照看职工偿还才能，可以实行分期扣回或酌情减免一部份的方法，但单位的领导干部和责任者必需全部扣回。扣回期限最迟不得超过一九八四年年底。具体扣还方法，由单位提出看法，按隶属关系报主管部门批准。
四、对于私设的“小钱柜”，要依据市人民政府的有关规定进行清理。一切公款都必需按规定入帐，属于划预算内为预算外的应当划回预算内;属于按规定应列入预算外管理的应按规定用途使用;用个人名义或其他方式私设的“小钱柜”，一律追回，上交财政部门。
五、各区、县、局已经对其所属单位违纪问题做过处理打算的，如与上述看法没有原则出入的，一般可仍按其原处理打算办理。各单位对于这次财务检查中发觉的问题和处理
状况，应写出书面报告连同附表汇总上报。
以上报告，如无不妥，请批转有关单位执行。
事业单位财务审计自查报告推举(三)
为进一步建立健全惩治和预防腐败体系切实加强对权力的运行监督制约，从源头上预防腐败现象发生。县粮食局依据 3 月 14 日全省《严格资金管理，防范资金风险电视电话会议》精神，对比县纪检关于严格资金管理防范资金风险要求进行了认真自查，现总结如下:
(一)、严格照章操作。坚持把好“三关”，落实好“三制”。即:严把项目申报关，实行公示制;严把项目实施关，实行监督制;严把项目验收关，实行验收制，实行“阳光操作”，杜绝违规违纪现象发生，确保资金管理到位。对资金支出严格审核，防止资金风险大事发生。
(二)、加大监管力度。为进一步做好资金规范管理，县粮食局切实加强对权力的运行监督制约，加强民主集中制原则，对重大重点工程实行集体研究打算，防止“一把手”说了算。单位主要领导干部依据组织要求坚持做到“四个不直接分管”，有效地防止了腐败现象发生，同时他们还结合各股室和个人的职责，查找风险点，一是干部职工结合自己的工作职责，对比《廉政准则》和党员的义务，认真查找个人“思想道德、岗位职责、行为过程、外部环境”四类风险点，二是结合粮食局工作职责，从“制度机制和行为过程”认真
查找班子存在的廉政风险点。三是结合各股室工作职责，从“制度机制和行为过程”认真查找股室存在的风险点。由于实行对权力的监督，实行财务公开,强化了资金安全管理，有效地堵塞了漏洞，从制度上和机制上促进了单位资金管理走向规范化。多年来，县粮食局经审计等部门多次审计，在资金管理上从末呈现风险。
(三)、切实加强领导。组织成立了精干的自查领导小组。3 月 8 日，县粮食局特地召开了党政联席会议，研究成立了领导小组。并抽调财务、纪检、审计业务骨干充实领导小组。
(四)、加强督查检查。为加强对资金的管理力度，每半年县粮食局组织人员对全部资金支出进行检查，找出问题，进行整改，防止资金管理脱位。对有赌博等不良行为的一径发觉，赐予纪律处分。同时对全体干部党员加强思想培训，认真组织他们学习贯彻《廉政准则》和《党章》，组织观看警示培训片。使他们自觉守职业道德，筑牢拒腐防变思想防线。多年来，全局干职工没有呈现参与打牌赌博等不良行为。
(五)、自查结果:县局机关财政共拔款 11200 元，支出11200 元。县粮油收储公司财政政策性拨款状况:一、2021年财政应拔入资金 279。27 万元。其中:县储利息费用 81。27 万元:2021 年修理费 5 万元;2021 年修理费 45 ...
篇四：单位财务自查报告范文
报告内容要简练，避免重复，用语要准确，切忌词不达意，文字冗长。以下是整理的财务风险自查报告，欢迎阅读！【篇一】财务风险自查报告
一、财务收支情况
在财务工作过程中，本单位严格按照《会计法》的规定，依法设置会计账簿，并保证其真实完整，根据本单位实际发生的业务事项进行会计核算、填制会计凭证、登记会计账簿、编制财务会计报告。严格执行国家有关财务法规，所发生的各项业务事项均在依法设置的会计账簿上统一登记、核算，依据国家统一的会计制度的规定进行会计核算，确保数据真实、有效。在安排支出时，分轻重缓急，保证常规和重点支出需要，既体现实际工作需要，又考虑财力可能，根据办公室各项工作任务，在财力可能的情况下，有保有压，确保重点，统筹安排，合理支出。
二、单位内部控制制度建立和执行情况
根据本单位工作实际，在建立并实施内部监督和控制制度过程中，制定了《财产管理制度》。建立和完善各项制度的同时，相关人员在工作过程中严格遵守这些规章制度，有效地实施了内部监督和控制，保证了会计工作的真实性、完整性以及单位财产的安全，加强了对本单位财产物资的监督和管理，杜绝了各种漏洞的发生，达到了以下三点要求：
1、明确了记账人员与审批人员、经办人员的职责权限，使其相互分离、相互制约，以明确责任，防止舞弊，各项业务事项得以有序进行。
2、明确了财务收支审批程序和审批人的权限和责任，规范了各项资金的使用，提高了资金使用效益。
3、明确经费支出的范围和开支标准，采取各种有效措施控制经费开支，杜绝了浪费现象的发生。
三、固定资产管理和使用情况
为了加强固定资产管理和使用，在固定资产购置时，严格按照政府采购程序进行采购，并根据有关规定，建立了账簿、款项和实物核查制度，通过建立健全制度，会计人员对各项财物、款项的增减变动和结存情况及时进行记录、计算、反映、核对等。一方面做到账簿上所反映的有关财物、款项的结存数同实存数一致；另一方面通过账簿记录和记账凭证，原始凭证的核对，保证账账相符。无固定资产不入账，公物私用及其他违规问题。
四、存在问题
通过自查，我委在财务管理和财务工作过程中还存在一些不足，在实施内部监督制度和内部控制制度时，还未能完全达到《会计法》所规定的.要求，预算管理制度、财务分析制度、稽核制度尚未建立健全，今后要进一步完善这方面的制度，实行更有力的措施，力求将这方面的工作做得更好。
【篇二】财务风险自查报告
根据《XX 市审计局关于开展 20**年度财政财务收支自查自纠工作的通知》精神，我局结合自身实际情况，对本单位的财政财务收支情况进行了认真的自查，现就自查情况报告如下：
一、健全组织，强化领导
为确保此次自查工作顺利进行，我局成立了以纪检书记为组长的自查自纠清查小组，积极开展自查自纠工作。
二、严格清查，不走过场
成立清查小组后，局领导要求认真学习文件精神，对照自查内容进行自查。做到不走过场不留死角，及时发现和解决存在的问题。
三、认真自查，及时自纠
按照《XX 市审计局开展 20**年度财政财务收支自查自纠工作的通知》的要求，我局对本单
位执行财经纪律及有关政策的情况以及内部财务管理制度的建立健全和执行情况进行了自查。
1、我局所有财政资金均按预算用途使用，支出真实合规。
2、严格专项资金管理，做到专款专用，无截留、挤占和挪用的行为。()其中某些工作性的专项资金接待支出略微偏高。
3、非税收入征收合法合规，无乱收费、乱罚款和截留非税收入的行为。
4、认真执行收支两条线的政策，无以支抵收和坐收坐支的现象。
5、认真执行规范津补贴政策，无在政策规定之外发放奖金、补贴的行为。
6、国有资产帐实相符，核算规范，无违规处置国有资产、截留处置收入的行为。
7、我局单位资金全部集中统一管理和核算，无“账外账”和“小金库”。
8、我局根据本单位实际，建立并实施内部监督和控制制度，相关人员在工作过程中严格遵守规章制度，有效地实施了内部监督和控制。
通过自查，我局在某些工作性的专项资金招待费略微偏高。清查小组提出在以后的接待工作中一定要厉行节约，严格控制接待标准。
【篇三】财务风险自查报告
根据财政局文件
【20**】号文件要求，为进一步加强事业单位财务管理工作，规范事业单位管理行为，提高财务管理质量，学校成立了自查领导小组，由总务主任牵头对 20**年度财务收支情况、资产帐目进行了认真地自查，对自查情况报告如下：
一、学校费用收取情况
（一）学生费用收取
我校收取学生费用按学期收取，在开学初，由总务处分组统一收取，收费标准为：学费每学期 400 元/生，住宿费 80 元/生，书费根据各专业不同由教务处预算出书费，总务处统一收取，学期后期统一结算，多退少补。
在收费过程中，严格按照收费有关规定进行公示，挂牌收费。当天所收费用汇总后均全部交由学校出纳员开起财政部门统一印发收据，如数存入财政专户。严禁学校各处室、学部、教师个人向学生再收取任何费用。
（二）勤工俭学收入
我校勤工俭学收入来源主要有：学生食堂、小卖部、基地。学校按年核定向管理者收取管理费，校内设立勤工俭学专帐，并将所收管理费按时存入财政专户，严格按照勤工俭学“433”制列支使用。
二、学校经费列支情况
学校所需列支经费均按照有关规定按月向主管部门申请，由会计统一列支。
学校支出实行校长负责制，在购买所需物品时，超千元以上的须由领导班子讨论报县采购中心批准后采购，在经费支出中，所产生的票据由经办人签字，校长核实签字认可后，方可报销。
三、资产管理情况
由于学校校舍紧张，没有统一的保管室，所购进物资均由总务处严格进行资产登记，并作好借出登记。由使用教师从总务处领出，保管使用，在期末或年末由总务处统一清理，并将不再使用的物资统一收回管理，开学初再按需发放到使用教师手中。
四、学生各种补助管理情况
学生国家助学金及各种学生助学金，学校均设专门帐户和管理人员，做到了专款专人专用，同时，严格按照相关文件规定和相应操作程序设立台帐支付给学生。
五、培训经费管理使用情况
学校培训经费严格按照文件规定和培训列支程序进行列支。具体由学校财务室、招生就业办根据培训计划和培训进程对所需经费报校长审批，总务处统一采购耗材，学员补助费由培训班主任报招生就业办公室汇总，报校长签字，财务室统一发放。
六、上级划拨资金管理情况
上级划拨的各种资金，均通过财政专户严格实行“专款专用”，无截留、挪用违规行为。
七、学校财务检查工作
学校每学期均由总务处牵头，以校长为组长各处室、工青妇负责人组成查帐小组对学校财务收支进行检查，并在全职会上进行帐目公布，络列大笔资金的支出情况。
经过学校的认真自查、清理，我校均无乱收费、私设“小金库”，虚报、坐支、挪用公款、公款私存、资产抵押担保等违规行为。
篇五：单位财务自查报告范文
企业财务收支自查报告 4 篇合集企业财务收支自查报告篇【一】
我叫 xxx，现任 总会计师、党委委员，分管公司财务工作。
20xx 年，在上级党委的正确领导和大力支持下，紧紧围绕公司主要经营目标，以成本为中心、资金为纽带，不断提高财务服务质量，确保财务部门各项工作能够有条不紊、严谨规范的进行。现将 20xx 年工作汇报如下：
一、持续推进全面预算管理，提高前瞻性财务规划力度。
公司预算是完成各项工作任务，实现经营计划的主要保证，也是公司财务工作的基本依据。为做好这项对公司具有重要意义的工作，实现公司的运营计划与资源配置相统一。总结分析了上年度预算执行情况，找出影响本期预算的各种因素，客观分析本年度国家有关政策对预算的影响，广泛征求各部门意见，避免孤立、僵化、就数字论数字的预算。在财务执行过程中，严格控制费用，实行刚性考核，对超支的，扣除责任人工资，对于其他可控性费用也实行指标考核，对于超支部分坚决不予报销。
二、强化资金管理，加强资金运作，提高资金运行质量。
资金是一个企业的血液，利润是企业的命脉。随着公司规模不断扩大，资金需求日益增加，根据经营和发展需要，为确保各项工作的顺利开展，合理筹划，调度资金，及时转贷，办理承兑，在国家政策允许范围内，挖掘潜力，多渠道积极筹措资金，保证公司的正常运行。在往来账款清理上，控制应收款的资金额度，缩短各店收款的占用时间，
及时对应收款进行清理、结算。通过以资金为纽带的综合调控，促进了公司经营发展的有序进行。
三、加强财务检查及内控管理力度，防范资金风险。
为规范财务行为，配合各级主管部门的稽查和审计工作，不定期组织公司内部财务自查工作。对审计和自查中发现的问题及时进行整改。配合税务部门完成了所得税自核自缴、汇算工作、完成了一般纳税人资格年审。完成财务年检报告，配合银行搞好惠友卡核算工作，完成各店年终决算等工作。
四、切实抓好党风廉政建设和反腐败工作。
认真贯彻执行党风廉政建设责任制及构建惩治和预防腐败体系的工作指标和责任目标，积极履行反腐倡廉建设、教育制度的实施责任，做好本部门廉政风险点的识别和控制，确保本部门员工廉政安全。及时了解本科室员工思想动态，对职工反响较大的热点、难点问题，及时提出措施并予以解决。带头践行“干事干净”的廉政理念，自觉遵守廉洁自律的各项规定，自觉接受党和群众的监督，对分管部门严格管理，严格要求。按照公司财务制度，严格审核费用开支，堵塞漏洞，不合规定的坚决不支，减少了损失，杜绝了浪费。
20xx 年，市场环境更加复杂，我们将面临更加艰巨的工作任务，但是机遇和挑战的共存将会进一步激发我的工作斗志和热情。在上级部门的正确领导下，团结同事，扎实工作，认真履行岗位职责，为公司发展做出更加积极有力的贡献!
企业财务收支自查报告篇【二】
根据《省总工会关于安排布置全省工会财务工作大检查的通知》精神，集团工会(以下简称“集团工会”)结合实际财务情况，严格按照通知中规定的财务检查重点，对本级工会及所属各基层工会的财务工作进行了认真检查。现报告如下：
一、财务工作情况
(一)经费收缴
集团工会高度重视工会经费收缴工作，不断改革创新工作方式，加强经费的收缴工作。20**年，集团所属各成员企业职工工资大幅上升，经费收入稳步增长。全年共上缴经费 1,279,491.46 元;集团工会收到省总反拨经费共 993,289.44 元，其中：产业留成319,872.76 元;截止到 2011 年底返拨下属各基层单位金额 602,448.45 元，剩余未返拨金额已于 2012 年下拨。
(二)收支管理
集团工会倡导在所属基层工会中建立健全内部控制体系，按“不相容职务相互分离”的原则，完善岗位责任制度和内部稽核制度，并建立严格的经费开支程序和坚持“一支笔”审批制度。做到管好、用好工会经费，保证资金使用符合法律规定;做到专款专用，经费使用合理。
(三)会计管理
新工会会计制度实施以来，集团工会及所属基层工会顺利做好新旧制度衔接工作，目前集团工会已全部执行新的会计制度。各级工会按照新会计制度的规定进行会计核算，并做到会计账簿设置齐全、会计记账准确合规、资金定期核对等。
(四)预算管理
集团工会积极强化预算管理，严格按照《工会预算管理办法》的规定要求各级工会编制预算及进行预算调整，并狠抓预算执行。下级工会上报预算时，集团工会严格进行审查监督，重点审查费用支出的合理性，以控制成本费用开支，提高经费资金使用效率。预算执行时，实时跟踪基层工会的财务数据，密切监视预算的完成情况。
二、存在的问题及改进措施：
(一)经费收缴方面
自从工会经费的收缴模式改为地税代收后，经费收缴的效率得到了明显提高，省总向基层工会反拨经费也更加及时高效。但在经费征缴过程中，由于部分企业对各季度经费上缴征期的不了解，经常出现经费上缴不及时，从而导致该部分企业工会经费反拨滞后延期的现象。
20**年集团工会将在各个征期内及时督促集团所属企业上缴经费，保证经费及时上缴和反拨。
(二)制度建设方面
在会计核算和财务管理方面，集团工会严格执行《工会会计制度》、《集团工会财务会计管理规范》，规范财务会计管理工作。但集团工会在具体业务方面缺少相应的管理制度，财务制度体系亟需进一步完善。今后，集团工会应结合自己的实际情况，不断建立健全完善的财务管理制度体系。
企业财务收支自查报告篇【三】
半年来，作为财务主管，我严格按照新运公司财务 280 号《新运工程公司财务主管委派制试行办法》的规定要求，认真履行职责。起好了一定的监督和带头作用。具体代表性的工作如下：
元月份，正值财务决算期间，我认真总结去年的财务工作，并为 20xx 年订下了财务工作设想。对各类会计档案，进行了分类归档。督促下属财务人员完成了 20xx 年第四季度的五金汇缴任务。认真办理了银行往来询证函。对春节期间财务室留守人员进行了工作安排。临回成都作决算报表前，对财务专用电脑进行了全面的维护、管理，对财务专用软件进行了清理、杀毒和备份。在成都作 20xx 年度决算报表期间，认真完成了报表工作。
二月份，针对莒南指财务资金紧张的现状，加大了与局指的业务联系，时常电话或书面向局指提出用款申请计划，以达到资金的正常周转。积极参与湖南双峰队民工的合同签订，提出了关于税金的合理建议，进一步完善了民工劳务合同程序。进一步与预算、材料部门配合，严格把关轨料、普通材料的收发、定额管理。在对外付款方面，严格把关，为了确保施工生产的质量和工期，财务付款采用预付形式，提高了供货方和劳务工的积极性。这期间，对银行预留印实行了分员管理、内部牵制制度。
三月份，及时将单位职工借款催收，加大债权债务清理工作。对材料、总务物资报表进行严格审核，防止学习漏洞产生。预先向局指、材料厂做好了部分往来帐款的核对工作。为第一季度财务决算打好基础，以相关方面准备好资料。并对二季度的财务工作进行认真安排、计划。
四月份，因为一季度财务决算工作已开始，围绕这个重点，从多方面、多渠道入手，为一季度决算提供相关资料。由于验工计价报表迟迟未到，便主动与公司财务部及时保持联系，密切关注着一季度财务决算动态、时间与其他新的要求。对职工一季度五金扣缴进行了全面的清理，并造册。及时将五金工作顺利完成。正值原指挥长唐国民离任期间，做到了及时向公司、部领导提供相关信息、资料。
五月份，亲自带头对财务人员进行计算机培训特别是会计电算化培训。5 月 12 日至5 月 28 日，为期 17 天的职工计算机培训，不仅带动了财务人员的学习积极性，而且也掀起了广大职工学计算机的热潮。参加我主办计算机培训的人员多达 40 个，考试合格率 100%，而且下属财务人员的考试成绩均 80 分以上。我将此次计算机培训的相关资料已通过书面及光盘报公司财务部。
另外，单位正值菏日复线大战七十天，针对经济业务频繁的现状，在对外付款方面加大了把关力度。
根据“新运公司财[2001]101 号”文件精神，组织财务人员在开展《会计法》执行情况检查方面做到了齐心协力、分工合作。
在平时工作中，深知：作为一名合格的财务工作者，不仅要干好自己的本职工作，而且还要有良好的职业道德风尚和先进的政治思想。我被指挥部光荣评为先进党员先锋岗。我还利用业余时间，为建党八十周年和北京申办 2008 年奥运会，通过 FLASH 动画制作软件，分别自制了 MTV 影片《咱们工人有力量》、《红旗飘飘》。在指挥部试放期间，深得领导和职工的好评，也使下属财务人员的政治思想倍受感染。我已将该作品已刻录成光盘，报公司办公室、人力资源部、组织科、宣传科和公司财务部。
六月份，主要工作围绕公司财务部拟发的《关于印发〈新运公司二 00 一年财务工作要点〉的通知》展开的。组织了财务人员认真学习，关结合莒南指自身实际情况，切实实施。在会计核算方面力求规范化;在盘活存量资产方面，积极主动配合机电部门、材料部门;另外，加强了会计电算化的学习风气。
六月份上中旬，正值菏日复线全线交验期间，我带头密切配合相关部门，为交验做好了应有的准备工作。六月下旬，为二季度的财务决算工作打好基础，预先准备好一些相关资料、办好相关事宜。
总之，这半年来，我认真干好了本职工作，起好了一名财务主管的监督、先锋作用，并时时不忘以身作则。
莒南指挥部半年来，资金一直很紧张。连局指挥部资金都经常不到位，从而导致货币资金还未上交过。在成本费用方面，积极、主动和领导共商对策，对局材料厂的轨料、材料部门的普通材料、总务物资、日常报销、定额工资管理进行了比较合理的控制，尽量做到了防止漏洞产生，在一定程度上降低了成本费用开支。在对外经营活动方面产生的业务招待等相关费用，进行了严格把关。在经济效益方面从而取得了较好的成绩。
下面就完成公司财务部部置工作及主动汇报工作情况如下：
1 按照要求每月书面向公司财务部汇报了本单位财务工作情况。
2、对于本单位的重大问题都及时书面或电话向公司财务部汇报了。
3、按要求及时完成了公司财务部部置的各项工作。
在遵守本单位规章制度，当好参谋，协调工作情况方面，我认为基本做到了这点。
1、我认真遵守劳动纪律，工作出勤率为 100%。
2、认真参与本单位的经济合同签订、定额工资分配、工资制度改革等，并提出了一些加强管理等方面的建议，取得了良好的效果。
3、在平时工作中，主动与单位相关部门协调(本文权属文秘之音所有，更多文章请登陆查看)工作，促进了财务工作及各项管理工作的正常开展。
存在的不足及整改措施：
1、作为经常上网的我，对上网入了迷，在一定程度上影响了自己的工作。下一步，我一定要认真总结经验、汲取教训，把主要精力放在自己的业务学习方面，多抽出时间加强对外相关联系，促进本单位的经济效益为出发点。
2、在会计电算化方面，还仍在采用总公司的 DOS 版本的财务软件，无法正常打印通知书，成了手工通知书，这在一定程度上没跟上公司财务部的号召。下一步，从第三季度开始，一定将采用集团公司的光盘版 Windows 视察下的财务软件处理会计帐务，将本单位的财务基础工作力求规范化。
企业财务收支自查报告篇【四】
一、 整改活动开展情况
公司根据贵局下发的[20xx]109 号《关于在深圳辖区上市公司全面深入开展规范财务会计基础工作专项活动的通知》(以下简称《通知》)要求，以及《调查问卷》、《常见问题》中对相关具体问题的描述，我司 2010 年 11 月 20 日前开展了第一阶段的自查工作，认真分析了自查中发现的问题，确定了具体整改期限，明确整改责任人。对深圳证监局走访过程中提出的问题，我们已严格按照要求整改。在对相关问题整改中我们咨
询了公司外聘会计师事务所的意见、建议。本次整改以会议、邮件、现场检查等形式督促、跟进整改进度，落实整改情况。
二、 自查发现的问题及整改情况
根据《通知》的目标和要求，各公司的财务会计基础工作应达到以下要求：
(一)各公司应当建立符合规定和适应公司自身发展的财务管理组织架构，做到岗位职责清晰，授权明确合理，不相容职务相互分离，相互制约;财务会计人员具备相关专业知识和专业技能，具备会计从业资格;公司对财务会计人员后续教育有制度性安排。
(二)各公司应当根据相关法律法规的规定，建立健全符合公司
自身经营特点的财务管理和会计核算制度体系并不断予以完善，明确制度的制定和修订流程以及应当履行的决策程序。制度中应包含责任追究条款，对需要进行责任追究的范围、责任认定的具体标准、处罚措施以及责任追究机构和程序等做出明确的规定，责任追究应与绩效考核挂钩。
各公司应当建立财务会计相关负责人管理制度，对财务负责人和会计机构负责人的任职条件、职责、权限、考核等做出规定。财务会计相关负责人管理制度应经公司董事会审议批准。
(三)各公司应加强财务信息系统的建设和管理，保证财务信息系统的独立性，不得与控股股东、实际控制人共用财务信息系统，也不得向控股股东、实际控制人提供任何能够查询、修改公司财务信息系统的权限;公司的财务信息系统应当符合会计电算化相关规定的要求，满足公司的实际需要;公司应加强对财务信息系统用户及其权限的管理。
(四)各公司应当加强会计核算基础工作的规范性，凭证填制符合要求，会计档案归档及时、保管安全;应...
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